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波兰知名经纪商XTB被法国金融市场管理局处以30万欧元罚款

2022-09-21 08:56:35

法国金融市场管理局(Autorité des Marchés Financiers,AMF)近日宣布,对X-Trade Brokers(XTB)罚款30万欧元,原因是该经纪商法国分公司(XTB France)违反了其在法国的专业义务

XTB是一家总部位于波兰的经纪商,通过其波兰执照护照在法国开展业务。根据监管机构的公告,这些违规行为是在 2013 年 11 月至 2020 年 2 月期间 XTB 法国分支机构的活动下进行的。

据AMF称,2013年11月至2020年2月期间,XTB通过其法国分公司向其客户提议通过交易账户认购差价合约(CFD)。在此过程中出现违规进行服务推广、客户体验问卷不充分、交易平台未披露技术事故等行为。

具体而言,该经纪商违反了“禁止向零售客户发送有关某些金融合同(如差价合约)投资的营销信息”的规定。此外,该经纪商未能在谷歌广告中适当披露差价合约交易的风险。

AMF还发现,XTB France评估客户知识和经验的问卷不充分,与该问卷相关的计算算法无法确定客户或潜在客户是否了解所提供产品或服务涉及的风险以及是否具有所需的经验和知识水平。

最重要的是,该经纪商对客户分类进行了错误的更改,违反了欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 和AMF对差价合约营销、销售、分销实施的限制。

此外, XTB France没有将其平台上影响订单执行的技术事故及时通知其客户,违反了公司的一般条款。

根据相关法律,XTB有权对 AMF 制裁委员会施加的处罚提出上诉。但该经纪商尚未决定是否要对该决定提出上诉。

XTB 表示:“XTB 想强调,公司已经实施了完全开放的沟通政策,在整个控制过程中尽一切努力向 AMF 提供可靠和透明的信息。” “XTB 已收到 AMF 的官方信息,目前正在分析监管机构的决定,以确定此事的未来步骤。”

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