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保险私募基金设立的条件和要求

耿仁文 2019-06-08 14:18:18

对于保险资金设立的私募基金,保监会规定了以下设立条件和要求:

一、保险私募基金设立的条件

保险私募基金的设立,应当符合以下条件:

(一)已完成立项的储备项目预期投资规模应当至少覆盖拟募集规模的 20%;

(二)发起人及其关联的保险机构出资或认缴金额不低于拟募集规模的 30%;

(三)配备专属投资管理团队,投资期内具有 3年以上相关经验的专属投资管理人员不少于 3 名;

(四)明确约定投资策略、投资方式、投资领域、投资限制、共同投资、投资集中度、投资流程、决策流程、投后管理、退出机制等;

(五)建立由主要投资人组成的投资顾问委员会,重点处理关联交易,利益冲突等事项;

(六)建立托管机制,托管机构符合规定条件。

二、保险私募基金的担保限制

保监会要求,保险资产管理机构、其关联的保险机构不得为私募基金提供担保,不得以任何方式为私募基金的投资收益或赔偿投资损失向私募基金的投资者做出承诺。

三、保险私募基金的关联交易

保险资金设立的私募基金,投资业务涉及关联交易的,应当由决策机构中非关联方表决权 2/3 以上通过,且投资顾问委员会无异议方可实施,投资规模不得超过基金募集规模的50%。

四、保险私募基金的信息报告

保险资金设立私募基金,基金管理人应当于基金募集完成后的 5 个工作日、每季度结束后 20 个工作日和每年 4 月 30 日前,向保监会指定的信息登记平台提交募集情况报告、季度报告、年度报告及其他相关信息。

私募基金存续期间内,发起人和基金管理人发生变更、核心决策团队出现变动、基金管理出现重大风险和其他重大突发事件等情况的,基金管理人应当及时向保监会报告,并按规定办理注册信息变更事宜。

五、不良记录名单

保险资金设立私募基金,发起人、基金管理人,以及基金核心团队成员存在下列行为的,保监会将记入档案,列入不良记录名单:

(一)公司治理、管理制度、决策流程和内控机制运作不规范,存在重大风险隐患;

(二)管理团队未能勤勉尽责,未能依照法律法规和合同约定,履行投资管理职责;

(三)未能妥善处理重大突发事件;

(四)未按照规定真实、准确、完整、及时地向投资人披露投资风险;

(五)未按照规定真实、准确、完整、及时地向监管部门报告有关情况;

(六)其他违反有关法律、行政法规和保监会规定的行为。

保险资金不得投资列入不良记录名单的机构与个人发起设立的私募基金。


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